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基金從業資格考試資料整理

2021-04-08 資格考試

  基金從業資格考試要開始了,大家準備好了嗎?下面小編整理了一些基金從業資格考試資料,希望對您有幫助~

  基金從業資格考試都要考哪些內容?

  基金從業資格考試教材分為上下兩冊,注重實用性和時效性,增加案例分析,體現理論與實踐相結合,圍繞證券投資基金行業和基金管理的所有業務環節,對相關知識做出系統的論述和介紹。

  1.圍繞證券投資基金行業和基金管理,對相關知識作出比較系統的論述和介紹,形成一個相對比較完整的引導性框架體系。新教材包括基金行業概覽、基金監管與職業道德、基金投資管理、基金運作管理、基金市場與銷售、基金管理人的內部控制與合規管理以及基金的國際化共七篇。

  2. 增加廣度,降低難度。內容涵蓋了基金業各個方面的內容,全方位涵蓋行業各項基礎知識,增加了資產管理、另類投資、國際化等新內容。對基金投資管理部分也重點進行了改寫,盡量以易懂的方式闡述投資理論,使閱讀者容易掌握相關內容。

  3. 注重實用性,體現理論與實踐相結合的職業知識特色。大量使用圖表、案例分析等生動的表現方式,便于閱讀者理解相關知識。

  4. 注意內容的時效性,在法律法規、相關數據、有關業務等方面均盡可能采用最新的內容。

  5. 在每一章增加了內容概述和知識結構圖,每一節增加了學習目標和知識點的歸納,便于學習者掌握和復習。

  基金從業資格考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。

  科目一:基金法律法規、職業道德與業務規范;科目二:證券投資基金基礎知識。

  2016年9月增設科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試,參加考試的人員通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試成績合格的,均可申請注冊基金從業資格。

  單科考試時間為120分鐘,考生可根據需要選擇參考科目。

  溫馨提示:因考試政策、內容經常調整,樂考網提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公告為準!

  基金從業資格考試分門別類知識點

  基金從業資格考試,全方位知識點總結,是各位參加考試同學們的福袋~

  年月類

  1868英國世界上第1只證券基金:海外及殖民地政府信托

  1924美國世界第1只開放式公司型基金:馬薩諸塞投資信托基金

  1933美國《證券法》

  1934美國《證券交易法》

  1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

  1957年標普指數編制

  1992.6深圳人行批準當時最大封基:天驥基金

  1992.11央總行批準的第1家投資基金:淄博基金,1億元

  1993.8月第1只上市交易封閉式基金:淄博基金

  1995CFA協會籌備全球投資業績標準委員會

  1997《證券投資基金管理暫行辦法》發布,此前的基金叫:老基金

  1998.3南方、國泰基金成立,發行規模20億元的基金開元、基金國泰

  2000證監會發《開放式證券投資基金試點辦法》

  2001.8證券業協會基金公會成立

  2001.9第1只開基華安創新

  2002.2《證券投資基金內控意見》出臺

  2002.12首家中外合資基金公司成立:國聯安基金公司

  2003.10《證券投資基金法》通過,2014.6.1實施

  2003.12我國第1只貨基

  2004證券業協會證券投資基金委員會成立

  2005資產證券化試點,2007擴大試點

  2006.11第1只QDII發行:華安國際配置基金

  2007首例基金從業人員利用未公開信息交易被發行

  2010短期融資券啟動

  2012.6.6證券投資基金業協會成立

  2013.6修訂后的《證券投資基金法》實施

  2013.9國債期貨合約推出

  基金國際化趨勢始于20世紀80年代

  時限類

  基金重大事項臨時公告:2日內

  基金季報:季末15個工作日

  基金年報:年末90日

  基金定期報告備案:披露后第2個工作日

  證監會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成、基金合同生效:3個工作日

  登記材料齊備后,基金業協會私募辦結登記:20個工作日

  證監會受理基金公司變更股東、控制人:60日決定

  證監會受理基金募集申請后:6個月決定

  巨額贖回延期支付:3個工作日內公告

  基金宣傳材料發布后:5個工作日備案

  召開份額持有人大會:提前30日公告

  托管人職責終止6個月內新選任

  ETF建倉期:3個月

  開基募集期:3個月

  基金合同生效后:次日公告

  公布招募書、基金合同:發售前3日

  基金申贖申請后:3個工作日管理人確認有效性

  基金驗資:募集期屆滿后10日內

  基金不能成立返款給投資者:30日內

  基金申購:T+2確認,下日可贖回

  基金申購成功后: T+1登記辦理

  基金申購成功后:T+2可贖回

  基金申購款:T+2日到基金銀行賬戶

  基金贖回款:T+3日從基金銀行賬戶劃出

  LOF從TA轉入證券登記系統后:T+2可賣出或贖回

  QDII放開申贖前至少:每周公告一次凈值

  QDII份額凈值:至少每周計算披露1次

  QDII涉及衍生品份額凈值:每個工作日披露

  QFII額度獲批后注入資金:6個月內

  QFII本金鎖定期:3個月

  開基延期贖回不超:20工作日

  質押式回購:最長1年

  債券遠期交易日到結算日:不超365天

  大額可轉讓存單最短期限:14天

  買斷式回購最長期限:91天

  銀行間債券市場現券交易結算日:T+0和T+1

  融資融券開戶資格:18個月,50萬

  連續幾年沒托管業務取消托管資格:3年

  證監會領導離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職:3年

  證監會一般工作人員離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職:2年

  基金董監高應有:3年以上相關工作經歷

  基金經營機構客戶身份資料及交易記錄保存:5年

  基金經營機構客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存:20年

  基金銷售機構客戶身份資料及交易記錄保存:15年

  貨幣基金不得投資剩余期限高于:397天的債券

  貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于:180天

  基金從業資格考試各類真題匯總解析

  基金從業考試備考過程中,真題一定是必不可少的。有效率的使用真題可以讓你在備考中有一種如虎添翼的感覺。所以各位考生千萬不要小看真題的作用。

  1、作為基金份額持有人,代表基金份額()以上的持有人有權自行召集持有人大會。

  A、[5%]

  B、[8%]

  C、[10]%

  D、[15%]

  【答案】C

  解析:作為基金份額持有人,代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會。

  2、不收取銷售服務費的,對持有持續期長于6個月的投資人,應當將不低于贖回費總額的()計入基金財產。

  A、[5%]

  B、[25%]

  C、[10]%

  D、[30%]

  【答案】B

  解析:不收取銷售服務費的,對持有持續期長6個月于的投資人,應當將不低于贖回費總額25%的計入基金財產。

  3、《證券投資基金運作管理辦法》規定,開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時,為巨額贖回。

  A、[5%]

  B、[10]%

  C、[15%]

  D、[20%]

  【答案】B

  解析:《證券投資基金運作管理辦法》規定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時,為巨額贖回。

  4、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存()。

  A、5年

  B、15年

  C、10年

  D、20年

  【答案】B

  解析:基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至15少保年存。

  5、基金銷售機構銷售基金產品一般以()營銷理論為指導。

  A、4Cs

  B、4Ps

  C、5Ps

  D、5Cs

  【答案】B

  解析:基金銷售機構銷售基金產品一般4Ps以營銷理論為指導。

  6、凈資產低于實收資本的(),或者或有負債達到凈資產的()時,不得成為基金管理公司實際控制人。

  A、30%;30%

  B、60%;50%

  C、50%;50%

  D、70%;30%

  【答案】C

  解析:根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的.,批復存在以》下情形的,不得成為基金管理公司實際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未3年;逾②凈資產低于實收資本50的%,或者或有負債達到凈資產50的%;③不能清償到期債務。

  7、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起()內作出批準或者不予批淮的決定,并通知申請人。

  A、30日

  B、90日

  C、60日

  D、180日

  【答案】C

  解析:國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日60日內起作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人。

  8、基金管理人應在每年結束后()內,在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網站上披露年度報告全文。

  A、30日

  B、60日

  C、180日

  D、90日

  【答案】D

  解析:基金管理人應在每年結束后90日內,在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網站上披露年度報告全文。

  9、召開基金份額持有人大會,召集人應當至少提前()公告基金份額持有人發揮的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

  A、30日

  B、45日

  C、60日

  D、90日

  【答案】A

  解析:管理人召集基金份額持有人大會的,應至少提前30日公告大會的召開時間、會員形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

  0、基金管理人應當在每一個季度結束之日起()工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

  A、30個

  B、15個

  C、60個

  D、90個

  【答案】B

  解析:基金管理人應當在每一個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將每季度報告登載在報刊和網站上。

  11、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的(),為巨額贖回。

  A、[3%]

  B、[5%]

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