郵政統計自查報告

2021-04-01 自查報告

　　自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內對執行某項工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報告文體。以下是小編整理的郵政統計自查報告，歡迎閱讀。

　　xx年，在省、市行黨委的正確領導下，在省行內控合規部的業務指導下，xx分行內控合規部堅持“加強管理，以人為本”的指導思想，轉變觀念，適應形勢，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務，大力推進內控合規體系建設，充分發揮審計監督與合規服務職能，為規范業務經營、促進全行各項業務健康有序發展提供有力保障。積極參與總、省行審計項目和市行合規檢查，圓滿完成了xx年的各項工作任務，現將自查情況向市行黨委匯報如下：

　　一、全年工作情況

　　我行內控合規部現有員工17人，其中總經理1人，副總經理1人，員工15人。今年是農行ipo上市之年，是內控合規組織機構體系變革之年，本部門員工在總經理及副總經理的帶領下踏實工作，履職盡責。今年以來，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時200余天;完成省行委托審計工作任務3次;完成省行交辦的調研任務1次;開展支行級離任審計10次，風險排查2次，內控自評價2次，內控評價1次，整體移位1次，接待總行審計1次;組織反洗錢業務培訓3次，部門員工參加總省市行培訓30多人次。

　　（一）理順關系，順利完成內控合規改革。

　　一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐xx市內控合規辦事處到分行內控合規部的職能轉變，人員實現合理分流。為市

　　行選送了三名風險合規經理，為資產處置部選送了兩名信貸業務骨干。

　　二是與信貸管理部、運營管理部、紀委監察部溝通協調，實現法律事務、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩交接，順暢運轉。

　　三是對本部門員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯系人，工作中做到既分工明確，又相互協作，確保各項工作責任落實到人。

　　（二）高度重視，努力提高合規管理水平。

　　一是加強內部管理，提高內控合規部門工作質量。提早制定工作規劃，落實檢查任務;不斷強化日常管理，提升內控合規部門工作效率;強化內控監督，加強監管檢查力度。

　　二是扎實有效地把反洗錢管理納入日常工作來抓。上半年要求各支行對反洗錢業務進行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。下半年組織人員對各支行開展2次反洗錢業務檢查。對支行反洗錢崗位人員進行三次不同層次的業務培訓，反洗錢管理總體情況趨于良好。

　　三是區分權限，認真做好轉授權和法律事務工作。轉授權工作。1—11月，ⅩⅩ分行共下發轉授權書22次，合計50份，建立轉授權書檔案，及時登記轉授權管理臺賬并向相關部門備案。其中基本轉授權1次7份;內部轉授權8次19份;轉授權調整2次5份;特別轉授權

　　6次13份;授權委托5次5份。下達轉授權批復2份，收到5個支行轉授權備案26份。

　　一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規業務及內控綜合評價等專業培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。力爭把本部門建設成為一支業務精良型、團結和諧型、學習向上型、吃苦奉獻型的內控合規團隊。五是群策群力，大力開展合規文化建設。在全行合規文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執行年等活動為契機，推進合規文化開展，主辦合規文化電子期刊一期。

　　二、工作中存在的問題和困難

　　一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區是：把業務發展與政策、制度對立起來，一談發展就擔心或伴隨出現違規行為。實際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運用的問題。少部分干部員工合規經營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規檢查工作和內外部監督檢查中發現問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點說就是“諱疾忌醫”。這些都是阻礙開展合規管理工作的障礙和困難。

　　二是當前合規隊伍現狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。

　　三、20xx年工作思路、目標、措施及建議

　　20xx年我們內控合規部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內控合規部雙重領導下，本著以“合規促發展、發展必須堅持合規“的理

　　念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業務發展戰略和方針，積極完善制度體系建設和內部組織體系建設;推進合規文化建設;做好合規風險監測與管理;著重開展內控評價管理;加大力度抓好專項審計和監督管理、整體移位檢查工作;認真落實內外部檢查問題整改;強化風險提示與管理手段運用;規范開展轉授權管理;認真抓好反洗錢和違規行為積分管理，為業務經營做好保駕護航。

　　省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業務推進會上的講話。每一次學習思想上都受到一次深刻觸動，認識上有進一步提高。切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉變觀念，加快遼寧農行的有效發展。我們認為實現目標的根本途徑就是動員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發展。

　　省、市行黨委都提出，把“創新、務實、靈活”作為推進有效發展的重要方式;在文化建設、風險控制方面的工作重點之一是“把資產質量和內部控制”作為全行經營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實質，是卓有成效開展好內控合規工作的前提和基礎。眾所周知，合規文化是農行企業文化的重要組成部分，是立行之本、經營之本。

　　只有加強內部控制管理，嚴格貫徹執行各項金融法律法規和農行規章制度，依法誠信經營，才能切實防范化解風險，確保各項業務的穩健運行，從根本上實現農業銀行長治久安和有效、可持續發展。違規的孿生兄弟就是風險，其后果往往是加大了經營成本和透支了經營成果。“違規風險很大，不發展風險更大”。如何擺布好發展與合規的關系顯得十分重要。合規的發展才是有效的發展，反過來講，發展也必須堅持合規。

　　開展好20xx年的內控合規管理工作擬采取如下措施：

　　一是確定明確的目標。至少要達到以下5個目標：即干部員工合規意識明顯提高;制度執行力明顯增強;各種違規操作明顯下降;內部控制評價明顯進步;各類案件隱患明顯減少。

　　二是建立自我糾錯機制。今后要鼓勵各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規行為。對主動開展自查自糾和上報違規問題及整改結果的.，內控評價時不扣分;違規性質不嚴重且沒有造成風險的，檢查發現以后不處罰。從而實現違規行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規糾偏”變成員工的自覺行為和習慣。

　　三是創新內控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監督”模式，將風險控制關口前移，多做“風險提示”，常打“預防針”，增強“免疫力”。

　　四是狠抓內部控制的薄弱環節開展工作。突出重點業務、重點部位和重點環節的監督檢查，防止出現較大風險的違規問題。不能忽視管理崗位的風險識別和評估，從而防范道德風險的發生。

　　五是以發展促合規，以合規保發展。客觀正確對待在業務發展中出現的各種問題，對于無道德風險、未造成損失的一般違規行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段;對于存在道德風險或嚴重違規行為、造成較大風險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規成本的付出，維護制度的嚴肅性。

　　六是加強隊伍建設，樹立主人翁意識。農行興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職責履行到位沒有。從自身做起，多提合理化建議，認真履職，為農行發展多做貢獻才算以行為家，做合格的內控合規隊伍員工。

　　七是集中學習和自我學習相結合，增強從業能力。審計、內控合規崗位要求從業人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作。好比醫生診病，不懂醫術、不學理論，不長經驗，則實為庸醫，誤己害人。內控合規部將建立雙周例會和學習日制度，制定規劃，把新知識、新政策、新制度的學習做為重點。在自我學習基礎上再搞一些強化的訓練和集中學習、交流和探討，消除惰性，共同提高。

　　八是增強自律意識，模范執行規章制度，注重作風養成，提高自身素養，學會溝通，謙虛做人，誠懇做事。九是建立完善的內控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規必究，要徹底扭轉“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制度執行力。

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