股份有限公司A股承銷協議書

2022-07-11 協議書

　　在我們平凡的日常里，協議書使用的情況越來越多，協議書能夠成為雙方當事人的合法依據。到底應如何擬定協議書呢？以下是小編整理的股份有限公司A股承銷協議書，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　甲方：主承銷商(_______________證券公司)

　　住所：___________________________________

　　法定代表人：_____________________________

　　乙方：副主承銷商(_____________證券公司)

　　住所：___________________________________

　　法定代表人：_____________________________

　　丙方：分銷商(_________________證券公司)

　　住所：___________________________________

　　法定代表人：_____________________________

　　鑒于：

　　甲方(即主承銷商)已于_________年_________月_________日與_________股份有限公司(以下簡稱為發起人)簽署了關于為發行人發行面值人民幣_________元的A種股票_________股的承銷協議;

　　甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據上述的承銷協議負責本次股票發行的有關事宜。

　　甲、乙、丙三方經過友好協商，根據我國有關法律、法規的規定，在平等協商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協議，以資共同遵守：

　　1.承銷股票的種類、數量、金額及發行價格

　　1.1 股票的種類：本次發行的股票為面值人民幣_________元的人民幣普通股(即A股)。

　　1.2 股票的數量：本次發行的股票數量為_________股。

　　1.3 股票的發行價格本次發行的股票的發行價格為：每股人民幣_________元。

　　1.4 發行總金額：本次發行的總金額為：_________元(即發行總金額=發行價格×發行數量)。

　　2.承銷方式

　　本次股票發行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。

　　3.承銷比例

　　3.1 甲方承銷比例為_________%，共計_________股;

　　3.2 乙方承銷比例為_________%，共計_________股;

　　3.3 丙方承銷比例為_________%，共計_________股。

　　4.承銷期及起止日期

　　本次股票發行承銷期為______天(不得多于90天)，起止日期為______年_____月_____日到______年_____月_____日。

　　5.承銷付款的日期及方式

　　在本次承銷期屆滿30日內，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續費后)劃入發行人指定的銀行帳戶。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發行完所得的股款，也包括未全部向社會公眾發行完而被甲、乙、丙三方以發行價購入的股款。

　　6.承銷繳款的公式和日期

　　6.1 甲、乙、丙三方向社會公眾發行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　6.2 如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束后5個工作日內將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　6.3 甲方指定的銀行帳戶：戶名：_________證券公司;開戶銀行：________銀行________分行;銀行帳號：_________。

　　7.承銷費用的計算、支付公式和日期

　　7.1 承銷費用的計算

　　7.1.1 甲方與發行人簽署的承銷協議已確定本次承銷費用為_________元。

　　7.1.2 對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發、刊登招股說明書，發行公告費用就其他相關費用。

　　7.1.3 甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協調費，即______元，在提取主承銷商協調費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派

　　7.1.4 在三者之間的分派：承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得____元，(即剩余部分×____%);乙方可獲得_______元(即剩余部分×____%);丙方可獲得_______元，(即剩余部分×_____%)

　　7.2 承銷費用支付方式和日期：甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。乙方戶名：_________證券公司;開戶銀行：_________銀行_______分行;銀行帳號：_________。丙方戶名：_________證券公司;開戶銀行：_________銀行_________分行;銀行帳號：_________。

　　8.甲方權利和義務

　　8.1 甲方的權利

　　8.1.1 甲方在組織協調本次股票承銷過程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。

　　8.1.2 甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷未將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協議的規定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。

　　8.2 甲方的義務

　　8.2.1 甲方應負責制訂本次股票發行方案，并組織、協商各承銷商實施本次股票發行事宜。

　　8.2.2 甲方應負責股票發行的廣告和宣傳工作。

　　8.2.3 甲方應在本次股票承銷中履行保密義務，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可以影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

　　9.乙、丙兩方的權利義務

　　9.1 乙、丙兩方的權利

　　9.1.1 乙、丙兩方有權要求甲方按本協議約定的時間和方式將其應得的承銷費劃入其分別指定的銀行帳戶。

　　9.1.2 乙、丙兩方有權要求甲方向其提供包括發行人提供的所有與本次承銷有關的資料文件。