資金賬戶監管協議書

2021-06-12 協議書

　　甲方（資產委托方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　乙方（資產受托方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　丙方（資產監管方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號資產管理委托合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經協商，簽訂本協議書，約定甲乙雙方授權及限制事項，并由丙方根據約定事項進行監管。

　　第一條 甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號：________），并存入資金人民幣________元。乙方自愿轉入資金或證券市值人民幣________至甲方帳戶（下稱“監管帳戶”），作為對甲方所委托資產的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產合法性。

　　第二條 本協議監管期限（即帳戶鎖定期間）______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

　　第三條 甲方資產年收益率_________，收益計人民幣_________（￥：________元），收益按季度支付，甲方可以在 ______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、 _________年_______月_____日從監管帳戶每次轉出收益款人民幣________（￥：_________元），在______年 _____月_____日轉出本金_________萬元。（甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單）

　　第四條 帳戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金帳戶對應的股票帳戶內進行有價證券買賣交易活動，帳戶資金密碼由甲方管理。

　　第五條 甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現金、轉托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現則按相應規定執行，三方予以同意。

　　第六條 監管帳戶應完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a股股票，基金、上市有價證券（包括債、國庫券）及新股申購。帳戶鎖定期間，乙方指定代理人___________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規定的交易范圍內的一切操作行為予以認可。丙方鷲對上述帳戶進行監管，在交易過程中發生操作人員違規操作的行為應及時制止，否則，丙方應對由于違規操作造成的損失承擔賠償責任。若甲、乙方任何一方要從該帳戶中提取現金、轉托管、撤銷指定交易等，必須按照本協議有關約定條款辦理。

　　第七條 本協議期間，當監管帳戶的總資產之和（股票市值按通知前一天收盤價及股票數量計算）降至_________（警戒線）以下時，丙方應于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產補足至_________。當總市值降至_________ （平倉線）以下時，甲方有權對監管帳戶進行處理，包括對證券進行平倉及提取相當于資產委托管理合同標的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現前述情形時，丙方負有通知甲、乙雙方的義務，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由（包括價格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

　　第八條 乙方不得因償還債務或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協議文件。否則，甲方有權終止本協議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對帳戶進行處置，提取資產委托管理合同的本金及收益款。

　　第九條帳戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現，丙方不得無故擅自操作監管帳戶，否則，丙方應負賠償責任。

　　第十條 在本合同到期之日前，因發生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續執行本協議，甲方有權按資產委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協議終止。

　　第十一條 甲、乙、丙三方責任

　　1.甲方保證甲方帳戶資產合法性、在本協議有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定 _________（身份證號碼：_________）為合法監控人員，負責查詢監管帳戶資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。監管帳戶出現本協議第七、八、十條情形，甲方應及時采取有關措施，因甲方不及時平倉而造成損失，由甲方自行承擔責任，丙方不承擔任何賠償責任。甲方行使處分權時，指派人員應持乙方蓋有預留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預留印鑒由雙方共同約定）。

　　2.丙方有義務按本協議的要求，履行監管職責。監管期內，丙方有義務對監管帳戶進行實時監控，將監控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據甲方通知接受甲方對監管帳戶資產市值臨時查詢。當監管帳戶資產出現本協議第七條約定情況，如因為丙方未按本協議及時履行通知義務而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔賠償責任；因本條監管職責以外的原因（如司法機關采取強制執行措施等）而造成的損失，丙方概不負責。

　　3.甲方按本協議第三條約定支取收益及本金時，乙方保證帳戶上有相應的`足額現金，否則，甲方有權憑雙方預留的委托單對監管帳戶進行處置，直至帳戶現金余額足以支付甲方按規定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。

　　4.資產管理合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部份的資產歸乙方所有。若任何一方不按時進行本益結清，則丙方有權根據協議約定的收益分配比例，對監管帳戶進行處置，包括對證券進行平倉及提取帳戶內資金進行本金收益結清，以保護雙方合法權益。

　　5.甲、乙方在解除資產委托管理合同責任的同時，應負責立即通知丙方，本監管協議隨之解除。

　　第十二條 以上授權及限制事項三方應共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協議，由此產生的一切損失由違約方承擔，并追究相應的法律責任。

　　第十三條 本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達法定地址（三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以采取直接送達或者郵寄、傳真方式送達。

　　第十四條 甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產委托管理合同》是本協議書附件。

　　第十五條 本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份，經三方法定代表或授權代表簽字、蓋章后生效。

　　甲方：_______________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）

　　_________年________月______日

　　乙方：_______________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）