編號：RM-N01
甲方：XXXXXXX有限公司
法定代表人：
住所：上海市XXXXXXX
乙方：
身份證號碼：
住址：
鑒于：甲方是以股票分析軟件研發和銷售為主營業務的高科技企業，以成為“中國金融信息服務的領導者”為目標，歷來主張全面合規經營。
乙方作為甲方之員工，在銷售過程中有可能因為對政策不熟悉、業務操作經驗不足或職業操守等而出現違反國家相關法律法規、規則和準則等從而嚴重影響甲方的市場聲譽和穩健經營。
為保護雙方的合法權益，避免合規風險，根據國家有關法律法規，本著平等自愿和誠信的原則，經雙方協商一致，達成下列條款以資遵守。
第一條定義
1.“合規風險”是指，因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于公司自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
2.“法律、規則和準則”是指，適用于公司經營管理活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守。
3.“合規文件”是指，甲方依照法定程序制定并向員工公示的各類規章制度，包括但不限于《合規風險管理制度》、《產品銷售手冊》、《呼叫中心現場管理制度》、《員工手冊》等。
第二條甲方之聲明
甲方以負責的態度開展各項業務，嚴格遵守各類法律法規。甲方決不姑息任何非法行為和不道德的'行為。甲方已經建立了一套具有約束力的合規文件，要求所有管理人員和員工遵紀守法。這些合規文件是確保甲方的工作得以順利進行的基礎，也是確保員工關系、客戶關系融洽有序的基礎。
甲方的合規目標旨在確保公司上下在道德、合法的前提下開展業務。它包括一系列清晰而明確的指導說明，要求所有員工遵守所有適用的法律。為此，公司建立了合規管理組織架構，明確合規管理責任，構建了合規管理體系等。對部門和員工的不合規行為，公司將采取“嚴防、嚴查、嚴打”的姿態，“發現一起打擊一起”，有效識別并積極主動防范化解合規風險，保障客戶的合法權益，確保公司穩健運營。
第三條乙方之聲明
乙方意識到，合規應成為公司企業文化的一部分。合規并不只是專業合規人員的責任，合規與公司內部的每一位員工都相關，應歧視偉公司經營活動的組成部分。公司各級員工在開展業務時應堅持高標準，并始終力求遵循法律的規定與精神。
乙方認可，高標準的要求有利于股東及客戶和利益，并最終惠及員工的個人利益。
第四條 乙方義務
1.乙方應遵守本協議第一條之“法律、規則和準則”及“合規文件”；
2.乙方在銷售過程中，不得對客戶進行任何形式的證券咨詢類服務，包括：
�。�1）冒稱分析師或證券投資咨詢人員
�。�2）對客戶提供投資分析、預測或建議
�。�3）以虛假信息、市場傳言或者內幕消息向客戶提供投資分析、預測或建議
3.乙方在銷售過程中，不得對客戶從事下列證券欺詐活動，包括：
�。�1）冒稱電視臺工作人員
（2）代理客戶從事證券買賣
（3）向客戶承諾證券投資收益
�。�4）向客戶指導股票的買賣點
（5）與客戶約定分享收益或者分擔投資損失
（6）向客戶推薦股票
（7）向客戶夸大軟件選股器的準確率
�。�8）向客戶夸大軟件與分析師之間的聯系
�。�9）向客戶承諾軟件包賺不賠
�。�10）向客戶暗示購買之后提供投資咨詢服務
�。�11）法律、法規、規章所禁止的其他證券欺詐行為
第五條 甲方之義務
1.應制定并向員工公布合規目標、合規管理文件。
2.就合規管理文件對員工進行相關培訓。
3.當國家法律法規與合規管理文件相沖突時，及時修訂合規管理文件。
4.建立適當的合規管理組織構架。
第六條 違約責任
1.甲、乙雙方約定，乙方不履行本協議第四條規定的義務，應當承擔違約責任，乙方承擔違約責任的方式有：
�。�1）經濟處分：根據乙方違規情節的嚴重性，處以500元到5000元不等的罰金以彌補甲方的損失，罰金在當月發放工資中扣除，扣除額以保證甲方所在地當年最低工資標準為限，不足額度在次月發放工資中補足。
（2）行政處分：包括通報批評、警告、解除勞動合同等。
2.以上違約責任可以獨立適用，也可合并適用。
3.在甲方對乙方作出處罰決定時，應根據違規性質、情節輕重、危害大小、乙方對違規的認識態度等情節，決定給予相應處罰。
4.因乙方的行為違反相關法律、法規要求，由乙方自行承擔相應的刑事及行政責任。
5.因乙方的違規行為給第三人造成損失的，由乙方個人予以賠償。
第七條爭議解決
因本協議引起的糾紛，由雙方協商解決。如協商不成，則提交甲方所在地勞動爭議仲裁，對仲裁裁決不服的，可以向甲方所在地人民法院提起訴訟。
第八條 效力
本協議自雙方簽章或簽字之日起生效。本協議的修改，必須采用雙方同意的書面形式。 雙方確認，已經仔細審閱過合同的內容，并完全了解合同各條款的法律含義。
第九條 其他
本協議一式二份，甲乙雙方各執一份。
(以下無正文)
甲方：（簽章）乙方：（簽名）
年 月 日 年 月 日
聲明
本人已經閱讀、了解并保證嚴格遵守上海新利多數字技術有限公司風控管理的目標和政策、管理制度和工作規程、控制策略和其他文件。本人保證積極支持上海新利多數字技術有限公司的風控管理制度體系，為公司做出應有的貢獻。
部門：
員工簽名：
日期：
