1、證券具有( )和風(fēng)險(xiǎn)性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流動(dòng)性
D、風(fēng)險(xiǎn)性
1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性
2、證券市場( )的基本功能
A、風(fēng)險(xiǎn)交換
B、資本定價(jià)
C、籌資---投資功能
D、資本配置
2題答案B、資本定價(jià)、C、籌資---投資功能、D、資本配置
3、證券市場的構(gòu)成主要有( )等
A、股票市場
B、債券市場
C、基金市場
D、衍生品市場
3題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場
4、證券市場從無到有主要?dú)w因于以下( )點(diǎn)
A、證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B、證券市場的形成得于股份制的發(fā)展
C、信用制度的發(fā)展使證券市場的產(chǎn)生成為必然
D、信用工具被充分運(yùn)用
4題答案A、B、C
5、我國證券證券市場發(fā)展簡述
A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)
C、第三階段：資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)
D、第四階段：發(fā)展期(2008-)
5題答案A、B、C
6、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
答案B、2億元
7、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(認(rèn)購)款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
答案C、3日
8、按照基金季度報(bào)告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案C、15
9、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個(gè)開放日的次日在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
答案C、7
10、《證券法》于( )開始實(shí)施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實(shí)施為1993年。
11、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》簡稱《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于( )發(fā)布并實(shí)施的自律規(guī)則。
A、2006年4月25
B、2007年4月25
C、2008年4月25
答案C、2008年4月25
12、證券是各類記載代表一定的權(quán)益的( )
A、書面憑證
B、法律憑證
C、收入憑證
D、資本憑證
B、法律憑證
13、二級(jí)市場的`組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是( ).
A、場外交易市場
B、有形市場
C、第三市場
D、第四市場
答案是A、場外交易市場
14、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( ).
A、上海證券交易所
B、上海眾業(yè)公所
C、上海華商證券交易所
D、北平證券交易所
答案D、北平證券交易所
15、我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年或者半年召開( )次年會(huì)。
A、1
B、2
C、4
D、沒有規(guī)定
答案是A
16.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。
A：證券公司
B：信托投資公司
C：基金管理公司
D：商業(yè)銀行
[答] A B C
17.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。
A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議
B：起草基金契約
C：撰寫招募說明書
D：取得托管協(xié)議
E：提出設(shè)立基金申請
[答] A B C D E
18.下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( )。
A：申請?jiān)O(shè)立基金
B：取得基金收益
C：轉(zhuǎn)讓基金單位
D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)
E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)
[答] A B C D E
【基金從業(yè)考訊】
19、基金管理公司的主要發(fā)起人是( )。
A：證券公司
B：商業(yè)銀行
C：保險(xiǎn)公司
D：信托投資公司
[答] A D
20.基金管理公司可以采取( )的組織形式。
A：無限責(zé)任公司
B：兩和公司
C：有限責(zé)任公司
D：股份有限責(zé)任公司
[答] C D
21.基金管理人的主要業(yè)務(wù)有( )。
A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn)
B：發(fā)起設(shè)立基金
C：管理基金
D：監(jiān)督基金保管人
[答] B C
22、我國設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過( )程序。
A：準(zhǔn)備
B：籌建
C：開業(yè)
D：公告成立
[答] A B C
23.基金管理人的職責(zé)有( )。
A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)
B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益
C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊，記錄15年以上
D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告
E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值
[答] A B C D E
24.基金管理人的權(quán)利有( )。
A：代表基金行使股東權(quán)利
B：運(yùn)用基金資產(chǎn)
C：獲得基金管理人報(bào)酬
D：監(jiān)督基金托管人
[答] A B C D E
25、基金管理人更換程序?yàn)? )。
A：提名
B：決議
C：公告
D：批準(zhǔn)
[答] A B C D
26.更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由( )提名。
A：中國證監(jiān)會(huì)
B：基金發(fā)起人
C：中國人民銀行
D：基金托管人
[答] A D
27.基金管理人退任的條件( )。
A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的
B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的
C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的
D：中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的
[答] A B C D
28.基金托管人通常由( )擔(dān)任。
A：商業(yè)銀行
B：證券公司
C：信托投資公司
D：保險(xiǎn)公司
[答] A C
29.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。
A：設(shè)有專門的基金托管部
B：實(shí)收資本不少于80億元
C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員
D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E：具備安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
30.基金托管人的權(quán)利有( )。
A：獲取基金托管費(fèi)
B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格
D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利
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