單項(xiàng)選擇題
1、在我國，證券交易所的職責(zé)不包括（ ）
A、對信息批露義務(wù)人批露信息進(jìn)行監(jiān)督
B、制定上市規(guī)則、交易規(guī)則
C、對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
D、對證券交易價(jià)格提供指導(dǎo)性意見
2、以下說法錯(cuò)誤的是（ ）
A、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B、證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任采集者退散
C、上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D、因?yàn)橄到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
3、證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（ ）的罰款
A、買賣股票等值以下
B、1倍以上3倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、3倍以上5倍以下
4、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（ ）
A、證券交易所
B、證券公司
C、證券經(jīng)紀(jì)人
D、商業(yè)銀行
5、不正當(dāng)競爭行為的法律責(zé)任不包括（ ）
A、民事責(zé)任
B、賠償責(zé)任
C、行政責(zé)任
D、刑事責(zé)任
6、傭金價(jià)格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭搶客戶的.不正當(dāng)競爭行為，同時(shí)也是（ ）
A、欺詐客戶行為
B、內(nèi)幕交易性行為
C、操縱市場行為
D、都不是
7、在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（ ）
A、民事責(zé)任
B、賠償責(zé)任
C、行政責(zé)任
D、刑事責(zé)任
8、首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（ ）
A、新《證券法》
B、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C、《證券從業(yè)人員管理?xiàng)l例》
D、《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》
9、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》沒有明確要求證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)告是（ ）
A、年度 C、月度 D、臨時(shí)
10、《證券法》規(guī)定，國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對全國證券市場實(shí)行（ ）監(jiān)督管理。
A、集中統(tǒng)一
B、分類管理
C、分業(yè)管理
D、都不是
答案：
1、D（P401）2、D（P404）3、A（P409）4、C（P415）5、B（P419）
6、A（P420）7、D(P427) 8、B(P427) 9、B（P429）10、A（P403）
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