證券營業部財務管理探索論文

2021-07-01 論文

　　1、建立健全證券營業部的財務管理制度

　　我國對于證券行業的財務管理方面的相關法律法規建設還處在發展階段，因此，證券企業必須針對自身的發展情況，制定相應的財務管理機制。首要的是明確財務管理的會計流程，明確每個會計流程上的責任人和團隊任務，制定證券企業的財務管理指導綱要，明確財務管理的基本原則和指導思想。對于財務管理中的會計核算、財務預算、財務風險評估以及財務監督審計工作，制定相應的管理制度，根據公司的發展現狀，制定不同時段內的'發展規劃，為財務管理做好指導工作。

　　2、加快證券營業部的財務管理的信息化進程

　　信息技術的快速發展使得財務工作的信息化也得到了普及，通過對財務管理工作的具體工作流程進行指令化操作，可以快速的實現財務管理的電算化，結合專業的財務管理軟件，可以真正實現符合公司財務管理現狀的人機交互操作，這大大的簡化了營業部財務管理的技術流程，降低了操作失誤帶來的業務風險和損失，同時，通過與其他的證券公司的財務管理系統進行匹配，可以快速的實現數據共享，大大的增強了證券營業部的整體的財務管理水平。

　　3、提升財務管理人員的素質水平

　　證券財務管理人員是證券營業部財務管理的主要操作者，他們的專業素質和技術水平將直接體現在財務管理的實際效果上。在證券營業部財務管理團隊中開展財務管理培訓，提高財務人員的業務熟悉度，減少人為因素造成的財務失誤；在人才引進中，注意對于高素質專業財務人才的引進，提高證券營業部的整體財務管理水平；對財務管理人員進行業務評級活動，針對財務業務能力、信息化操作技術等等方面，進行業務評優，促進財務人員對于財務管理法律法規、財務基本知識、財務信息化操作水平等方面的能力的提高。

　　4、完善營業部財務管理的預算管理和風險管理

　　財務預算是證券營業部財務管理的重要組成部分，根據已經掌握的歷年的財務信息資料，基于財務分析技術，可以制定出在下階段的財務支出計劃，做好財務預算工作，財務預算需要有效的財務預算審核監督，建立專職的財務預算管理部門，通過監測證券公司的財務實況，來對財務預算進行評估，最終提交有效的財務預算方案；在證券營業部內建立財務風險管理，根據預設的風險評估機制，對具體的財務業務活動進行風險評級，從業務內容和技術環節上進行營銷分析，進而為下一階段的財務活動提供指導依據；與此同時，建立一個基于財務管理的績效考核機制，對營業部的具體業務活動做出財務評估，為公司的證券營銷策略的建立提供真實有效的參考數據。

　　5、總結

　　證券公司中營業部的財務管理是公司財務管理的重要部分，本文分析了營業部財務管理存在的主要問題，為完善證券營業部的財務管理提供了幾點有價值的參考意見。

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