行政處罰事先告知書

2024-07-27 書信

　　以下為您整理的是行政處罰事先告知書，僅供參考。

　　行政處罰事先告知書(一)

　　____統罰告字(____)____號

　　(加蓋正本/副本印)

　　(當事人單位名稱)：

　　經立案調查查明，你單位存在以下違法事實：

　　___________________________________________________________________________

　　你單位(當事人的違法行為)，違反了(統計法律法規條文)的規定，我局擬對你單位作出給予以下行政處罰：

　　___________________________________________________________________________

　　根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十一條、第三十二條和第四十二條的規定，對我局作出行政處罰的.事實、理由和依據，你單位有權進行陳述和申辯，對符合聽證條件的，有權要求舉行聽證。如你單位進行陳述和申辯、要求聽證的，應當自收到本告知書之日起三日內向我局提出，逾期視為無陳述、申辯或放棄聽證。

　　聯系人：________ 聯系電話：________

　　(統計行政機關印章)

　　二○____年____月____日

　　行政處罰事先告知書(二)

　　XXXX證券股份有限公司(以下簡稱XXXX證券)涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份違法違規案，已由我會調查完畢。我會依法擬對你們做出行政處罰，現將我會認定的事實、理由和依據，以及你們依法所享有的相關權利告知你們。

　　經查，XXXX證券涉嫌違法違規的事實如下：

　　XXXX年9月，XXXX證券對杭州xx網絡技術服務有限責任公司HOMS系統(以下簡稱HOMS系統)開放接入。同年12月，XXXX證券上海分公司對該系統開放專線接入，XXXX年5月19日，專線連通。XXXX年3月30日，XXXX證券上海分公司為上海銘創軟件技術有限公司系統(以下簡稱銘創系統)安裝第三個交易網關。對于上述外部接入的第三方交易終端軟件，XXXX證券未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解。

　　截止調查日，XXXX證券客戶中有123個使用HOMS系統、銘創系統接入的主賬戶。對上述客戶，XXXX證券未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息。

　　XXXX年5月25日，XXXX證券已知悉并關注HOMS系統等系統存在引發違規配資及違反賬戶實名制管理有關規定等問題，XXXX證券在未采集上述客戶身份識別信息的情況下，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

　　綜上，XXXX證券未按照《證券登記結算管理辦法》第二十四條，《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》第六條、第八條、第十三條，《XXXX證監會關于加強證券經紀業務管理的規定》第三條第(四)項，《XXXX證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》第五十條的規定對客戶的身份信息進行審查和了解，違反了《證券公司監督管理條例》第二十八條第一款的規定，構成《證券公司監督管理條例》第八十四條第(四)項所述的行為，獲利6,805,135.75元。時任XXXX證券經紀業務總部總經理王新棟、信息技術部總經理林建何為直接負責的主管人員，XXXX證券上海分公司總經理梅紀元、上海分公司電腦部主管周翔為其他直接責任人員。

　　XXXX證券在XXXX年7月12日我會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》(證監會公告[XXXX]19號)之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶99個，性質惡劣、情節嚴重。

　　以上事實有相關人員詢問筆錄、QQ聊天記錄、客戶委托記錄、XXXX證券相關說明、傭金計算數據等證據證明，足以認定。

　　根據當事人違法行為的`事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定，我會擬決定：

　　一、對XXXX證券責令整改，給予警告，沒收違法所得6,805,135.75元，并處以20,415,407.25元罰款;

　　二、對王新棟給予警告，并處以10萬元罰款;

　　三、對林建何給予警告，并處以10萬元罰款;

　　四、對梅紀元給予警告，并處以10萬元罰款;

　　五、對周翔給予警告，并處以10萬元罰款。

　　根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《XXXX證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》的規定，就上述擬對你們實施的行政處罰，你們享有陳述、申辯、要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據，經我會復核成立的，將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利，我會將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰決定。

　　請你們在收到本告知書之日起3日內將《回執》(附后，注明對上述權利的意見)傳真至我會指定聯系人，并于當日將原件遞交當地證監局，逾期則視為放棄上述權利。

　　公司目前經營情況正常，敬請投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　XXXX證券股份有限公司董事會

　　XXXX年九月十二日

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