證券崗位職責

2022-11-29 崗位職責

　　隨著社會不斷地進步，越來越多人會接觸到崗位職責，崗位職責主要強調(diào)的是在工作范圍內(nèi)所應盡的責任。那么崗位職責怎么制定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編整理的證券崗位職責集合，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券崗位職責集合1

　　1、負責開發(fā)拓展并維護客戶資源,滿足客戶的理財需求,為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議;

　　2、負責貴賓客戶維護提升工作,為貴賓客戶提供專業(yè)化的理財服務工作;

　　3、根據(jù)一線工作了解到的客戶反饋,不斷自我提升;

　　4、完成市場部制定的.銷售目標;

　　5、根據(jù)市場部經(jīng)理的要求按時保質(zhì)完成銷售報告。

證券崗位職責集合2

　　1、協(xié)助組織籌備公司三會及專門委員會，完成文件準備、會議記錄及歸檔保管等工作；

　　2、協(xié)助開展公司信息披露工作，參與臨時報告及定期報告的起草，并做好相關(guān)底稿的檔案管理；

　　3、接聽投資者電話，回答互動平臺投資者提問，接待現(xiàn)場調(diào)研，負責維護與外部各方的合作關(guān)系，處理相關(guān)事務；

　　4、部門日常辦公業(yè)務處理，配合證券事務代表完成相關(guān)工作。

證券崗位職責集合3

　　1、負責協(xié)助相關(guān)ib分支機構(gòu)開展期貨ib業(yè)務，對整體期貨業(yè)務進行輔導。

　　2、負責相關(guān)ib分支機構(gòu)員工進行期貨業(yè)務知識、業(yè)務流程培訓。

　　3、負責協(xié)助指導ib分支機構(gòu)，開展ib業(yè)務咨詢、合規(guī)開戶、風控等日常工作。

　　4、負責協(xié)助ib分支機構(gòu)，做好期貨投資者教育及客戶服務工作。

　　5、協(xié)助期貨總部，做好ib分支機構(gòu)的異常交易通知、個性化手續(xù)費設(shè)置等工作。

　　6、通過制作分析報告、組織培訓等形式，協(xié)助ib分支機構(gòu)減少客戶虧損。

　　7、協(xié)助ib分支機構(gòu)，開發(fā)產(chǎn)業(yè)客戶、及其他機構(gòu)期貨客戶。

　　8、在ib分支機構(gòu)開發(fā)特法客戶、證券客戶等其他業(yè)務大客戶時，提供期貨業(yè)務咨詢輔助。

　　9、完成領(lǐng)導交付的其他工作任務。

證券崗位職責集合4

　　1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

　　4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

　　5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

　　6、負責與股東財務部門的對接工作;

　　7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;

　　8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

　　9、負責基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;

　　10、負責進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務規(guī)范性分析，出具分析報告。

證券崗位職責集合5

　　1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風險;

　　2、監(jiān)督營業(yè)部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

　　3、管理營業(yè)部稅務事項和發(fā)票審核;

　　4、財務分析，客觀、全面分析預算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務事項;

　　5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、其他上級領(lǐng)導交辦的任務。

證券崗位職責集合6

　　1、為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息;

　　2、幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點和風險，以及證券法律法規(guī)知識;

　　3、向投資者提供股票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等;

　　4、根據(jù)投資者(客戶)的財務狀況、職業(yè)前景、年齡和對風險的態(tài)度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機;

　　5、實時跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風險;

　　6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。

證券崗位職責集合7

　　1.負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后，調(diào)撥資金。

　　4.負責領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。