內(nèi)部控制整改方案

2023-05-23 方案

　　為了確保事情或工作科學(xué)有序進(jìn)行，時(shí)常需要預(yù)先開展方案準(zhǔn)備工作，方案具有可操作性和可行性的特點(diǎn)。怎樣寫方案才更能起到其作用呢？以下是小編為大家整理的內(nèi)部控制整改方案，希望對大家有所幫助。

內(nèi)部控制整改方案1

　　一、制度體系的基本情況：

　　在執(zhí)行公司的規(guī)范性文件（各類管理辦法、內(nèi)控制度、實(shí)施細(xì)則、工作流程）今年按照集團(tuán)的目標(biāo)要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需。

　　二、制度執(zhí)行情況及相關(guān)措施：

　　總體上來說，一是以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線，通過近幾個(gè)月在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理團(tuán)隊(duì)、各方面的管控要求、管控目的更明白，對規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時(shí)時(shí)刻刻按規(guī)則處事，大到一個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作、一項(xiàng)工作的推進(jìn)，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團(tuán)公司的規(guī)定去處理。

　　三、采取的具體措施：

　　總的來說把握了以下原則：

　　1、集團(tuán)有明確規(guī)定的，按集團(tuán)規(guī)定執(zhí)行；

　　2、集團(tuán)沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；

　　3、集團(tuán)公司都沒有明確規(guī)定的，報(bào)集團(tuán)審批同意后執(zhí)行。

　　1、抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：

　　一是出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司推出的各項(xiàng)管理規(guī)定，都是結(jié)合日常工作實(shí)際、有明確管控要求、可操作性強(qiáng)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

　　二是制度要有相對的穩(wěn)定性，同時(shí)相互之間不存在沖突。這兩個(gè)要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，同時(shí)也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時(shí)通過“必要會簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。

　　三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司―下屬礦山自我管理幾個(gè)環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié)、全面對接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。

　　2、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：

　　一是成套整理了集團(tuán)下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了各單位、各部門供學(xué)習(xí)、備查。

　　二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將以前推出制度清理廢止。

　　三是抓好集團(tuán)公司規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，讓管理人員工在準(zhǔn)確掌握這些規(guī)范性文件的同時(shí)，在實(shí)際工作中能踐行到位。通過培訓(xùn)抓制度執(zhí)行，是20xx年以來為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。對集團(tuán)公司出臺的規(guī)范性文件，相關(guān)工作的對口部門必須事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時(shí)組織系統(tǒng)的宣貫培訓(xùn)。

　　四、在規(guī)章制度培訓(xùn)上我們始終把握著兩點(diǎn)：

　　一是要有實(shí)際效果，將制度的關(guān)鍵點(diǎn)、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達(dá)心中有數(shù)。

　　二是要通過培訓(xùn)，感受到集團(tuán)公司的制度文化氛圍，從大的層上領(lǐng)會到集團(tuán)公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。通過這些有實(shí)效的.學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們在接受、掌握、運(yùn)用這些規(guī)章制度的同時(shí)，更可以讓所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團(tuán)公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。

　　三是分層次監(jiān)督、強(qiáng)化各部門、各單位對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項(xiàng)重點(diǎn)工作持續(xù)推進(jìn)。

　　四是強(qiáng)調(diào)與集團(tuán)的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團(tuán)對口工作的管理部門加強(qiáng)聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)，使公司職能部門和集團(tuán)職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團(tuán)溝通而導(dǎo)致“無用功”的現(xiàn)象出現(xiàn)，特別是要避免處理具體工作時(shí)出現(xiàn)“不符合內(nèi)控制度管理”的現(xiàn)象。

　　五：今后加強(qiáng)學(xué)習(xí)與制度執(zhí)行：

　　由于我們水平有限、對制度每條每款解讀不夠深刻理解。在今后內(nèi)控制度學(xué)習(xí)上、努力學(xué)習(xí)、弄懂弄通、為把內(nèi)控制度管理順利進(jìn)行而努力。