簡單的企業盡職調查報告

2023-05-08 報告

　　在人們越來越注重自身素養的今天，需要使用報告的情況越來越多，我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？下面是小編為大家收集的簡單的企業盡職調查報告，歡迎閱讀與收藏。

簡單的企業盡職調查報告1

　　一、項目特點與盈利模式

　　1、產業價值鏈定位：企業處于什么樣的產業鏈中，在這個鏈條中處于何種地位，企業結合

　　自身的資源條件和發展戰略應如何定位

　　2、盈利模式設計（收入來源、收入分配）：企業從哪里獲得收入，獲得收入的.形式有哪幾

　　種，這些收入以何種形式和比例在產業鏈中分配，企業是否對這種分配有話語權

　　3、業務模式：企業向客戶提供什么樣的價值和利益

　　4、渠道模式：企業如何向客戶傳遞業務和價值

　　5、組織模式：企業如何建立先進的管理控制模型

　　對應的須調查以下內容：

　　1、公司主營業務情況

　　2、公司產品營銷情況

　　3、公司主要產品行業地位及產品的市場前景

　　4、公司主要產品的技術優勢及研發能力

　　5、公司的業務發展目標

　　6、公司業績

　　7、項目報批情況

　　二、交易對手及其核心層

　　1、信托關系人包括信托資金使用人（或借款人）、信托資金運用擔保人（或抵押人、質押

　　人、保證人）、信托事務轉委托管理人（或服務商）等

　　2、實際控制人情況

　　3、公司設立情況

　　4、公司股權情況

　　5、公司業務經營的合規情況

　　6、公司治理結構的制度建設和日常執行情況

　　7、公司內控制度制定及執行情況

　　三、現金流及還款來源

　　1、盈利能力情況

　　2、支付能力情況

　　3、應收賬款情況

　　4、存貨情況

　　5、負債情況

　　6、公司收入、成本、費用的配比性

　　7、稅收、財政優惠政策對收入的影響

　　8、公司的關聯方、關聯關系及關聯交易情況

　　9、或有事項――對外擔保、未決訴訟或仲裁、應收賬款質押借款、商業承兌匯票貼現

　　四、風險評估及防控體系

　　1、項目風險分析：風險種類、主要風險因素及其發生條件、發生概率、可能損失、壓力測

　　試、敏感分析。

　　2、合規風險及控制措施

　　3、信用風險及控制措施

　　4、市場風險及控制措施

　　5、流動風險及控制措施

　　6、操作風險及控制措施

　　7、營銷風險及控制措施

　　8、受托管理機制及風險防控措施

簡單的企業盡職調查報告2

　　1、信托項目盡職調查――是資管專業人士按照實證、審慎、專業的要求，遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，通過書面審驗和實地考察等方法，對已經或即將獲準立項的信托項目進行全面調查，并據此形成關于信托項目的盡調報告的過程。

　　標準及要求：如實反映信托項目狀況；能有效識別、防范和控制風險

　　論證：通過定量分析、定性研究論證信托項目的可行性及操作模式

　　風險：充分揭示信托項目的風險、瑕疵、特點和對策

　　利益：重視調查信托項目中其他權利主體與信托公司間的利益沖突，并充分重視時點償付問題

　　記錄：建立盡職調查的工作底稿制度，制定信托項目盡職調查的`臺帳

　　報告：根據事實制作專業的信托項目可行性研究報告或盡職調查報告

　　報告要求

　　A、符合論證邏輯和思維習慣，力求真實、客觀、周全

　　B、獨立

　　C、格式規范

　　D、文字表述書面化、專業化、客觀化

　　E、信息充分性――充分調研、充分分析、充分揭示

　　F、專業嚴謹性――定量分析、定性研究、其他方法

　　G、責任性――聲明與保證

　　金融監管要求：

　　A、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第九條：信托公司設立信托計劃，事前應進行盡職調查，就可行性分析、合法性、風險評估、有無關聯方交易等事項出具盡職調查報告

　　B、《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》第五條：私人股權投資信托風險管理制度包括但不限于以下內容：1、目標企業的投資立項；2、目標企業的實地盡職調查；3、投資決策流程及限額管理；4、目標企業的投資實施；5、目標企業管理；6、目標企業股權退出機制

　　C、《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》第九條：應對擬投資對象的發展前景、公司治理、股權結構、管理團隊、資產情況、經營情況、財務狀況、法律風險等展開盡職調查

　　D、《關于加強信托哦公司房地產、證券業務監管有關問題的通知》：盡職調查，深入了解房地產企業的資質、財務狀況、信用狀況、以往開發經歷、以及房地產項目的資本金、“四證”、開發前景等情況，確保房地產業務的合法性、合規性和可行性；

　　盡職調查關鍵點：信托資金擬投項目的可行性

　　A、項目概況――地點、規模、類型

　　B、市場分析

　　C、行業狀況――產業政策、產業體制、行業前景等

　　D、項目主要產品情況和盈利模式

　　E、項目投入產出分析，包括投資回收期

　　F、項目敏感性分析

　　G、可行性研究結論

　　盡職調查核心工作：

　　A、找到項目現金流主線

　　B、發現融資方風險關鍵

　　基于項目特點及交易結構的盡職調查方法

　　1、項目特點與盈利模式

　　2、交易對手及其核心層

　　3、現金流及還款來源

　　4、風險評估及防控體系

　　信托項目盡調主要內容

　　1基本內容:

　　A、項目基本情況

　　B、項目可行性

　　C、信托產品設計方案可行性

　　D、關聯方交易情況

　　E、盡職調查結論

　　2、關鍵內容

　　A、合法合規事項調查

　　B、公司業務能力調查

　　C、內控制度調查

　　D、財務狀況調查：財務風險調查、或有事項調查

　　信托投融資的盡職調查路徑

　　1、項目特點

　　2、交易對手

　　3、還款來源

　　4、風險評估

　　信托投融資的盡職調查方法

　　1、文件審核

　　2、現場核查

　　3、發函詢證

　　4、憑證審驗

　　5、網絡調查

　　6、詢問訪談

　　7、中介評估

　　8、專家意見

　　9、比較分析

　　10、其他方法

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